Finra impõe uma multa de $1.5 milhões à Morgan Stanley por falha na distribuição dos prospectos de fundos online.

Morgan Stanley Smith Barney foi multado em US $ 1,5 milhões pela Financial Industry Regulatory Authority Inc. devido a falhas técnicas, como um link online quebrado que impediu os clientes de acessar recursos importantes. Em um acordo com a Finra, foi revelado que a empresa não disponibilizou corretamente prospectos de fundos online, resultando em cerca de 2,1 milhões de prospectos não entregues aos clientes ao longo de nove meses. Além disso, houve problemas com a geração e envio de cartas de mudança de objetivos de investimento para os clientes. Apesar dos contratempos, a empresa foi elogiada por sua cooperação em resolver rapidamente a questão dos prospectos e garantir que as informações continuassem disponíveis em outros locais.

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